证监会对中金公司采取监管谈话：在保荐联想集团申请科创板上市过程中未勤勉尽责

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证监会对中金公司采取监管谈话：在保荐联想集团申请科创板上市过程中未勤勉尽责

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2021-12-29 20:18:05 字号：A- A A+ 来源：观察者网

最后更新: 2021-12-29 20:59:36

据证监会网站消息，证监会12月20日发布关于对中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣采取监管谈话监管措施的决定，全文如下：

中国国际金融股份有限公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣:

经查,我会发现你们在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中,未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序,主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见,相关程序及获取证据不足以支持披露内容,未能完整、准确评价发行人科创属性。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定,我会决定对你们采取监管谈话的监督管理措施。请于2021年12月23日10:00携带有效的身份证件到我会(地址:北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会

2021年12月20日
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