（三）设置本土化比例，延伸本地矿业产业链

大规模涌入的外国投资，实现了非洲国家的矿业繁荣和发展，但薄弱的政府治理能力和不公平的利益分配架构使这些资源收益被截留在社会精英阶层和跨国公司手中，当地普通民众依然在贫困和被破坏的自然环境中挣扎，丰富的资源并没有带来包容性增长。东道国经济发展长期依赖于低附加值的自然资源采掘业，收入不平等和贫困状况改善收效甚微；初级采掘业创造的就业有限，无法缓解严峻的失业状况。

由于非洲矿业发展没有明显惠及广大人民，生产生活水平提升所必需的基础设施也未见明显改善，所以“资源诅咒”一直存在，社会动荡长期延续。“本土化”或“本土成分”是近年来在非洲耳熟能详的高频词，一般是指外国投资者在东道国进行投资活动时，要采购一定数量的本地产品和服务，雇佣一定比例的当地人员并进行技能培训，增加当地股份或股权参与，在当地融资、向当地转让技术等，被视为降低年轻人失业率，减少社会动荡和促进工业化的一种可能手段。非洲国家矿业法相继强化了对本土居民的权益保护，鼓励企业发展当地加工增值以延伸产业链条，增加当地就业。

通过设置本土化员工和本地采购比例，保护本国人就业机会。2016年，肯尼亚《矿业法》对当地人员的雇佣、培训和当地采购做了明确要求。矿业权持有人应提供详细的当地人员雇佣和培训计划，应优先考虑雇佣矿业社区人员并提供技能培训和转让。在勘探、开采、加工、冶炼和运输矿产品时应最大限度优先采购当地货物和服务。

南非十分注重矿业本土权益，尤其是黑人权益。2018年，南非《采矿宪章》将矿业企业的黑人经济振兴（BEE）股权要求从26%提高至30%，所以对不同类型的矿业权持股比例要求不同，遵循“一经赋权，永久赋权”的原则，既有矿业权在有限期内无需将BEE持股比例提高至30%，但是如果需要更新或者转让，则必须满足30%的BEE要求。待审批矿业权满足26%的BEE持股比例即可，但是矿业权所有者必须在获得矿业权5年内将BEE持股比例提高至30%；新矿业权申请者必须满足30%的BEE持股比例，其中合格雇员持股比例不低于5%，社区持股比例不低于5%，二者均不可转让。

从BEE企业（黑人直接拥有25%+1投票权的企业）购买服务比例从70%提高至80%，购买商品的比例从50%提高至70%；弱势群体在公司管理层人员中的比例从40%提高至50%，且其中20%人员为女性。

刚果（金）矿业部部长带中企参观，并表示希望中方在刚建立完整矿产资源产业链

刚果（金）着力提高本国自然人权益。2018年，刚果（金）《矿业法典》要求矿业公司本国籍自然人持股比例至少为10%，规定本国籍自然人在矿产加工公司（不持有矿业权但计划只从事矿产加工的实体）中持股至少50%，本国籍自然人应在矿业分包公司中持股。只有具有刚果（金）国籍和经批准的合作社成员的成年自然人才能从事手工采矿业，并且把加工环节留在刚果（金）本土，以提高本土就业率和扩大当地税收来源。

2019年，马里《矿业法》明确设置了采购本国企业设备、服务及雇佣员工的比例要求。一是在开采前10年，至少15%的设备服务须由马里公司提供，第11年开始该比例须提高至30%；二是开采前5年，领导人员、管理人员、技术工人、非技术工人中马里雇员的比例须分别达到30%、40%、50%、100%。

受历史等因素影响，非洲出口以油气、矿产、农产品等初级产品为主，经济结构单一，受国际市场需求的影响极大，经济波动性、依附性特征明显，经济增长驱动力较脆弱。为了走出经济发展低谷，摆脱高度依赖初级产品出口和经济多样化匮乏导致的经济脆弱性，非洲国家开始主动寻求经济发展新动能。

矿业作为非洲国家的主要经济支柱之一，为在矿业领域提高矿业产业链本土化水平，各国采取的推进经济转型措施趋同。加之新冠疫情的影响及旺盛的新能源矿产需求，进一步强化了各国布局供应链和价值链本土化的决心。部分非洲国家逐渐意识到需要转变矿业发展战略，延伸本土矿业产业链，从而从传统的廉价原材料出口商转变为制成品的国际供应商。因此，非洲各国纷纷采取限制矿产品出口、发展本土产业链等措施，试图增加矿产品当地加工附加值，扩大投融资吸引力和产业竞争力，在全球产业链供应链布局中争取主动地位。

肯尼亚对矿产品出口实行许可制度，规定只有获得相应许可证后才能进行出口活动，并且应遵循相关法律规定的义务，内阁大臣可以出台相关规定对矿物附加值进行管理。2018年，刚果（金）《矿业法典》要求增加当地加工附加值，矿产品出口管理趋严,只有获得矿业部长和海外商务主管部长许可后，采矿权人才有资格在一年内在刚果（金）境外处置其矿产品，并应向刚果（金）缴纳相关税款。赞比亚提高矿产品出口税率，出口包括黄金在内的贵金属、宝石和珠宝，将征收15%的关税，出口锰矿石和锰精矿的关税从10%提高至15%。

（四）加大环境保护力度，提高违法成本

环境保护已经成为当前国际话语体系中的通行语言，无论是发达国家还是发展中国家，甚至是最不发达的国家，都认可环保是社会和文化进步的标志。非洲各国在寻求可持续发展的过程中建立了自己的环境保护法律体系，除制定专门的环保法之外，还制定了跨领域、跨部门、跨行业的综合性环境法律。

作为经济的主要支柱之一，矿业领域环境保护也是当地社区、非洲国家及国际社会普遍关注的问题。非洲国家矿业法中一般都包含对矿业开发过程中环境保护的相关内容，如尾矿处理、获取环境许可、矿山环境监察等。随着经济的发展，资源国日益重视环境保护问题。许多国家在新修订的矿业法中增加并细化了环境保护方面的规定，提高了违法成本。

肯尼亚高度重视生态环境保护。2016年，肯尼亚《矿业法》规定了采矿禁区，要求申请人在授予采矿许可证之前必须获得环境影响评估许可证、社会遗产评估和环境管理计划的批准。同时设置了严格的环境担保和复垦制度，要求勘探许可证、保留许可证和采矿许可证的申请人需提供足够的环境保证金，以确保申请人履行环境保护和环境修复义务。

2018年，刚果（金）《矿业法典》增加了环境审查程序，规定采矿权人有保护受采矿活动影响的环境和开采后的复垦义务。采矿权人必须编写并实施环境修复和治理计划、环境影响评估及项目环境管理计划。刚果（金）环境署应在收到矿业权登记处的矿业权申请材料后的10个工作日内与采矿环境保护局合作进行现场审查，并需与有关社区协商核实。矿业权的取得和转让都需要获得环境署签发的证书。采矿活动对人类和环境造成损害的诉讼不受时效限制。如果矿业权持有人在当地未能遵守环境义务，将被罚款或暂停其业务活动，情节严重的，将受到司法起诉，承担法律责任。

2018年，卢旺达《采矿和采石场法》进一步强化了环境保护要求，许可证持有人须在相关矿业活动开始之前向主管当局提交有关机构批准的环境和社会影响评估报告。马里在勘探阶段增加了相应的环保义务，需设立减少温室气体排放相关机制以获得采矿权。埃及加重无证采矿行为的处罚力度，增加了不少于一年监禁这一处罚方式。

乌干达要求所有的矿业权和许可证持有人进行环境和社会影响评估和环境审核。只有得到国家环境管理局的批准后才能开展矿业活动，并需进行年度环境审核。需设置矿山闭坑基金，最迟在矿山关闭或者废弃前12个月提交矿山关闭计划。矿业公司需尽量减轻矿业活动对社会和环境的不利影响，应用最佳环境实践。在污染发生后，矿业公司应及时采取必要行动避免污染范围进一步扩大，并通知国家管理环境局，有序恢复被污染的环境并支付损害赔偿金，否则根据乌干达2019年《国家环境法》，将会被暂停甚至吊销许可证。

（五）要求社区发展规划，强调社会责任

矿业法对企业履行社会责任、明确社区发展规划、促进矿业社区发展提出了更高的要求。罗伯特·米尔伯恩等认为，人们无法再接受将采矿作为以采掘、耗竭为导向的产业，而是希望它承载环境、社会管理及社区发展期望，以满足不同利益攸关方的长期发展。因此，矿业法正处于一个特别清晰和激烈的演变中，将可持续性发展原则纳入矿业法的所有方面，并提供法律力量支持监管机构、民间社会和其他利益相关方在矿业法领域内运用更广泛的资源管理原则。

针对近年来非洲矿业发展过程中的种种质疑，非洲矿业国政府已经开始探索矿业发展新思路，试图将矿业发展整合到国家整体发展之中，增加社会福祉，降低贫困社区的经济脆弱性，确保矿工和当地社区在大规模矿业发展中受益，同时兼顾当地生存环境的保护。

为了促进采矿业和当地社区的发展，缓解就业压力，南非要求矿业企业履行社会责任，通过培训提高员工技能，制定社区劳工发展计划，改善弱势群体就业前景。2018年，南非《采矿宪章》规定采矿权人必须将应征税的5%投资于基本技能开发，涉及勘探、采矿、加工、选矿、环境保护与修复等人力资源建设。此外，矿业公司必须与市政当局、矿山社区、传统居住团体和受影响的利益相关者协商，确定矿山社区发展重点，制定社区劳工发展计划。

刚果（金）强化矿业公司社会责任要求。该国在2018年颁布的《矿业法典》中引入了社区发展项目贡献金的概念，要求矿业公司向省政府提交社会责任书，矿业公司有为社区发展项目捐助资金的义务，至少投入营业额0.3%的资金用于支持项目所在社区的发展。

埃及提高采石和盐田开采生产收入用于社区发展的比例，从1%上涨到6%。卢旺达要求采矿或者采石许可证持有人与当地有关机构合作，制定并提交当地发展和社会福利计划。肯尼亚要求大型采矿许可证持有人与当地社区签订社区发展协议，提供对当地负责的投资建议计划，将矿产资源权益金的20%上交当地县级政府，10%上交当地社区。

乌干达提高当地社区参与度，将社区发展协议作为启动矿业活动的前提。当地社区将参与矿业活动决策链。一是大中小型采矿许可证、选矿许可证和建筑矿物开采许可证持有人在取证之前，应通过当地领导人批准，并张贴公告通知受矿业活动影响的土地所有人或者利益相关者，提出赔偿和重新安置方案。二是除勘查、勘探或手工采矿许可证外，其他许可证持有人应与受矿业活动影响的社区代表协商，并达成社区发展协议，包括利益共享等。社区发展协议是矿业权区启动相关活动的先决条件。

（六）提升透明度和现代化水平，完善矿业管理体系

非洲国家矿业法修订的主要目的之一是紧跟国际发展趋势，使之适应当今经济发展和行业发展对法律规范的要求，完善并规范矿业管理体系，建立现代化矿业权与地质信息数据库，提高透明度和管理效率。

坦桑尼亚加强矿业权数据库和地质信息网络查询系统建设，细化和透明矿业法律程序，提高矿业权交易的透明度和便利性。卢旺达设立负责评估与矿业和采石场作业有关的许可证申请委员会，并负责解决相关争端。马里探索通过招标授予矿业权的可能性，设立专门基金以保证手工矿场的修复和安全，打击使用违禁品行为。

2022年，乌干达颁布的《矿业和矿产法》旨在提供一个强有力、可预测和透明的法律制度，改善采矿和矿产管理及业务流程，确保矿产品收入的有效征收和管理。包括创建矿业地籍部门负责管理矿业权和许可相关工作，主要包括授予许可、沟通交流、报告及费用评估，与监管职责分开；建立线上矿产许可证系统，实施矿物追溯和认证计划；建立ISO认证的矿物实验室，支持地球科学调查及矿业活动监管、监测；成立地球科学家注册委员会，以管理地球科学学家和相关专业人员；在棕地项目中引入竞标这一新的许可授予方式。