【文/观察者网 邹煦晨 编辑/吕栋】

近日，香港证监会公告称，长江证券融资（香港）有限公司（下称“长江证券融资”）于担任六宗上市申请的保荐人并履行其职责期间犯严重且广泛的缺失，香港证监会对该公司作出谴责并处以罚款2000万元。

并且，香港证监会亦局部暂时吊销长江证券融资的牌照。令长江证券融资不得为任何证券在联交所的上市申请担任保荐人，由2023年8月18日起计为期一年，或直至香港证监会信纳长江证券融资就其保荐人相关业务具备足够的监控措施和程序以确保其遵循相关法律及监管规定为止，期限以两者较长为准。

处罚摘要，数据来源：香港证监会

值得一提的是，A股上市公司长江证券8月15日的公告显示，长江证券持有长证国际95.32%的股权，通过长证国际积极拓展海外业务，为客户提供经纪、投行、资产管理及期货等境外金融服务。长证国际的业务主要通过5家子公司开展，自 2011 年成立发展至今，已经初步形成 “1+5”的集团经营架构和业务布局。其中一家名为“长江证券融资（香港）有限公司”，与此次受罚企业名字相同。

不过，截至2023年8月22日午盘，观察者网暂未找到长江证券A股有关公告。

长江证券海外业务摘要，数据来源：长江证券公告

回到处罚事件，香港证监会发现长江证券融资在2015年9月至2017年12月期间呈交的六宗上市申请中存在不当行为。六家公司分别为：太平洋矿产控股有限公司（太平洋矿产）、亚太网络资讯控股有限公司（亚太网络资讯）、恒电控股有限公司（恒电）、万创国际（开曼）有限公司（万创）、恒升昌建设控股有限公司（恒升昌）及百应租赁控股有限公司（百应租赁）。

整体来看，香港证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现，长江证券融资未有：

①在太平洋矿产、万创及恒升昌的上市申请中进行一切合理尽职审查；

②向太平洋矿产、恒电及百应租赁就其符合所有相关上市资格提供适当意见及指引；

③确保太平洋矿产、亚太网络资讯及万创的招股章程申请版本已披露所有重大资料；

④就其声称在全部六宗上市申请中已进行的尽职审查工作备存妥善纪录。

比如关于太平洋矿产：该公司的核心业务是经营由菲律宾向中国内地出口未经加工镍矿石的贸易买卖，占其往绩纪录期内收入的91.1%至98.4%。

菲律宾提出法案（法案）以禁止出口所有未经加工的矿石。若法案获得通过，将禁止太平洋矿产进行其核心业务。菲律宾政府还发布了一份白皮书（白皮书），加快推进实施法案的立法程序。法案及白皮书为预警迹象，显示太平洋矿产业务的可行性可能会受到重大的不利影响。

香港证监会发现，长江证券融资在呈交太平洋矿产的上市申请前，实际上并没对法案或白皮书进行任何尽职审查。在没有对法案及白皮书进行充足尽职审查的情况下，长江证券融资并不可能有恰当的依据，就法案及白皮书所带来的风险以及太平洋矿产因此是否适合上市，得出合理意见。

香港证监会也发现，长江证券融资没有确保太平洋矿产的招股章程申请版本已披露所有重大资料，包括法案通过的机会、太平洋矿产因应法案所采取的应变安排及有关安排对其业务的影响、以及白皮书的存在。

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