阿里巴巴赴港双重上市，离内地投资者更近一步？

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阿里巴巴赴港双重上市，离内地投资者更近一步？
- 周毅“平芜尽处是春山。”
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2022-07-26 17:29:50 字号：A- A A+ 来源：观察者网

最后更新: 2022-07-26 17:37:18

大势所趋&双向奔赴：“预摘牌名单”压力之下，中概股加速拥抱港股

值得一提的是，虽然二次上市的要求更加简单，但是从理论上来讲，如果有关企业一旦被迫在主上市地（比如美国）退市，那么其二次上市地交易的股票同样可能面临退市清算风险。某种程度上，这也是中概股在港“双重主要上市”，愈发受到关注的重要原因之一。

2020年，美国《外国公司问责法案》（HFCAA）经签署生效。2021年11月美国证监会（SEC）通过修正案，明确要求在美国上市的外国公司须遵守美国公众公司会计监督委员会审计标准，否则将面临退市。对于中概股而言，这是一场集体危机——即使最终因中美审计争端达成了新的一致意见，可能没有实际退市，但在企业被列入“预摘牌名单”中的压力之下，市场对这部分中概股的信心会降温，这将难免对市场预期、股票价格和市场估值产生进一步影响。

《外国公司问责法案》的摘牌名单不断更新，SEC网站截图

林菡表示，今年3月以来，不少中概股因为没有满足《外国公司问责法案》（HFCAA）的要求，被纳入“预摘牌名单”，且逐步列入“确定摘牌名单”，虽然“进入有关名单不意味着就会立即退市，如果连续三年被列为“Commission-Identified Issuer”，才会被SEC禁止该公司股票在美国的交易所或在美国境内以其他形式进行交易”，在美上市中概股何去何从最终还是要取决于中美审计监管合作的进展与结果。

谈及阿里巴巴等中概股选择双重主要上市回归港股，林菡表示，在实现双重主要上市之后，有关中概股公司可以更好地去应对在单一市场上市的风险不确定性，更好地应对外部环境变化带来的挑战。目前，知乎、贝壳、小鹏、理想等中概股公司，已经实现在美国和香港双重主要上市。

值得一提的是，当中概股回归港股之际，港股也同样张开了怀抱。

这是一场双向奔赴。

今年6月，香港财政司司长陈茂波在接受媒体采访时表示，目前特区政府正在筹备更多支持措施，为中概股回港上市提供便利。其中包括正极力向内地有关部门争取，容许在港上市中概股纳入港股通。

陈茂波称，内地投资者对中概股认识程度及兴趣较高，“更加愿意买”，预计该措施有利于提高中概股流动性及估值水平，吸引中概股回流港股。据陈茂波透露，香港已进行准备工作，方便中概股进行二次上市或双重主要上市。

林菡表示，阿里巴巴申请转为双重主要上市，将吸引更多国际资本看向香港市场，正如阿里巴巴在其公告中所称，其于今年年底完成香港双重主要上市后，投资者既可继续选择以纽交所上市的美国存托股，也可以通过香港联交所上市的普通股持有阿里巴巴股份。并且美股和港股的定价相互独立，在当前因《外国公司问责法案》带来的中概股摘牌危机这一环境下，对于还在犹豫此时是否可以投入中概股的投资者来说，阿里巴巴申请转为双重主要上市无疑是给了新的选择、一剂定心剂。于此同时，阿里巴巴如此后顺利纳入港股通，离内地投资者也更进了一步。

“对于目前已在预摘牌/确认摘牌名单的中概股而言，阿里巴巴此次将目光投向双重主要上市也是很好的示范，起到重拾投资者对中概股信心的带头作用。”

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